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集團股份有限公司重大信息內(nèi)部報告制度.doc

資源ID：1102096 資源大?。?span id="v8yxiqpb" class="font-tahoma">42.06KB 全文頁數(shù)：10頁
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集團股份有限公司重大信息內(nèi)部報告制度.doc

1、集團股份有限公司重大信息內(nèi)部報告制度編制：審核：批準：版本號: ESZAQDGF001 編制：審核：批準：版本號: 目錄第一章總則.2第二章重大信息的范圍.2第三章重大信息內(nèi)部報告程序和形式.7第四章重大信息內(nèi)部報告的管理和責任. . .8第五章附則. 9第一章總則第一條為加強xxxxx集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）重大信息內(nèi)部報告工作，保證公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時、真實、準確、完整地披露信息，根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則、xxxxx集團股份有限公司章程、xxxxx集團股份有限公司信息披露管理制度及其他有關(guān)法律、

2、法規(guī)的規(guī)定，特制定本重大信息內(nèi)部報告制度。第二條公司重大信息內(nèi)部報告制度是指當出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時，按照本制度規(guī)定負有報告義務的單位、部門、人員，應當在第一時間將相關(guān)信息向公司責任領(lǐng)導、董事局秘書、董事局主席進行報告的制度。第三條本制度適用于公司、全資子公司、控股子公司及參股公司。第二章重大信息的范圍第四條：公司重大信息包括但不限于以下內(nèi)容及其持續(xù)變更進程：（一）擬提交公司董事局審議的事項。（二）擬提交公司監(jiān)事會審議的事項。（三）交易事項，包括：1、購買或出售資產(chǎn)（不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常生產(chǎn)經(jīng)營相

3、關(guān)的資產(chǎn)購買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包括在報告事項之內(nèi)）；2、對外投資（含委托理財、委托貸款等）；3、提供財務資助；4、提供擔保；5、租入或租出資產(chǎn)；6、委托或受托管理資產(chǎn)和業(yè)務；7、贈與或受贈資產(chǎn)；8、債權(quán)、債務重組；9、簽訂許可使用協(xié)議；10、轉(zhuǎn)讓或受讓研究和開發(fā)項目；11、深圳證券交易所認定的其他交易事項。上述事項中，第2項或第4項發(fā)生交易時，無論金額大小報告義務人均需履行報告義務；其余事項發(fā)生交易達到下列標準之一時報告義務人應履行報告義務：1、交易涉及的資產(chǎn)總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的1%以上；2、交易標的（如股

4、權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務收入的1%以上； 3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的1%以上；4、交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的1%以上；5、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的1%以上。上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。公司與同一交易方同時發(fā)生方向相反的兩個交易時，應當按照其中單個方向的交易涉及指標中較高者計算披露標準。（四）關(guān)聯(lián)交易事項：1、簽署第（三）項規(guī)定的交易事項；2、購買原材料、燃料、動力；3、銷售產(chǎn)品、商品；4、提供或接受勞

5、務；5、委托或受托銷售；6、與關(guān)聯(lián)人共同投資；7、其他通過約定可能造成資源或義務轉(zhuǎn)移的事項；發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易達到下列標準之一的，應當及時報告：1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上的關(guān)聯(lián)交易。（五）訴訟和仲裁事項：1、涉案金額超過100 萬元的重大訴訟、仲裁事項；2、連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項涉案金額累計達到前款所述標準的，適用該條規(guī)定。（六）其它重大事件：1、變更募集資金投資項目；2、業(yè)績預告和盈利預測的修正；3、利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；4、股票交易異常波動和澄清事項；5、可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項；6、公司

6、及公司股東發(fā)生承諾事項。（七）重大風險事項：1、遭受重大損失，單次損失在10 萬元以上；2、未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛑卮髠鶛?quán)到期未獲清償，金額達10 萬元以上；3、可能依法承擔重大違約責任或大額賠償責任，金額在10 萬元以上；4、計提大額資產(chǎn)減值準備；5、股東大會、董事局決議被法院依法撤銷；6、公司決定解散或被有權(quán)機關(guān)依法責令關(guān)閉；7、公司預計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值）；8、主要債務人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)程序，公司對相應債權(quán)未提取足額壞賬準備；9、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；10、主要或全部業(yè)務陷入停頓；11、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或受到重大行政、刑事處罰；12

7、、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員無法履行職責或因涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查；13、證券交易所或者公司認定的其他重大風險情況。（八）重大變更事項：1、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等；2、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；3、變更會計政策或會計估計；4、董事局就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券或其他再融資方案形成相關(guān)決議；5、中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會召開發(fā)審委會議，對公司新股、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請或其他再融資方案提出了相應的審核意見；6、公司董事局主席、總裁、董事（含獨立董事）、或三分之一以上的董事提出辭職或發(fā)生變動；7、生產(chǎn)經(jīng)營情況或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包

8、括產(chǎn)品銷售價格、原材料采購價格一個月內(nèi)變動幅度達5%以上等）；8、訂立與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；9、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；10、聘任或解聘為公司審計的會計師事務所；11、獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準備或發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；12、證券交易所或公司認定的其他情形。第五條公司控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生或擬發(fā)生變更，公司控股股東應在就該事項達成意向后及時將該信息報告公司董事局主席、董事局秘書或證券事務代表，并持續(xù)報告變更的進程。如出現(xiàn)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份

9、情形時，公司控股股東應在收到法院裁定后及時將該信息報告公司董事局主席和董事局秘書。第六條持有公司5%以上股份的股東在其持有的公司股份出現(xiàn)被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或設(shè)定信托的情形時，該股東應及時將有關(guān)信息報告公司董事局主席和董事局秘書。第三章重大信息內(nèi)部報告程序和形式第七條按照本制度規(guī)定負有重大信息報告義務的有關(guān)人員應在知悉本制度第二章所述重大信息時立即以面談或電話方式向公司董事局秘書報告，并在兩日內(nèi)將與重大信息有關(guān)的書面文件直接遞交或傳真給公司董事局秘書，必要時應將原件以特快專遞形式送達。第八條董事局秘書應按照相關(guān)法律法規(guī)、深圳證券交易所上市規(guī)則等規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，對

10、上報的重大信息進行分析判斷，如需履行信息披露義務時，董事局秘書應立即向公司董事局、監(jiān)事會進行匯報，提請公司董事局、監(jiān)事會履行相應程序，并按照相關(guān)規(guī)定予以公開披露。第九條按照本制度規(guī)定，以書面形式報送重大信息的相關(guān)材料，包括但不限于：1、發(fā)生重要事項的原因、各方基本情況、重要事項內(nèi)容、對公司經(jīng)營的影響等；2、所涉及的協(xié)議書、意向書、協(xié)議、合同等；3、所涉及的政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等；4、中介機構(gòu)關(guān)于重要事項所出具的意見書；5、公司內(nèi)部對重大事項審批的意見。第四章重大信息內(nèi)部報告的管理和責任第十條公司實行重大信息實時報告制度。公司各部門、各下屬分支機構(gòu)、各控股子公司及參股

11、公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生第二章情形時，負有報告義務的人員應將有關(guān)信息向公司董事局主席、董事局秘書或證券事務代表報告，確保及時、真實、準確、完整、沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。第十一條公司負有內(nèi)部信息報告義務的第一責任人為：1、公司董事、監(jiān)事、其他高級管理人員，各部門負責人；2、公司控股子公司負責人、分支機構(gòu)負責人；3、公司派駐參股企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員；4、公司控股股東、實際控制人；5、持有公司5%以上股份的其他股東；第十二條公司內(nèi)部信息報告第一責任人應根據(jù)其任職單位或部門的實際情況，制定相應的內(nèi)部信息報告制度，并可以指定熟悉相關(guān)業(yè)務和法規(guī)的人員為信息報告聯(lián)絡(luò)人（各部門可以

12、是部門負責人），負責本部門或本公司重大信息的收集、整理及與公司董事局秘書或證券事務代表的聯(lián)絡(luò)工作。相應的內(nèi)部信息報告制度和指定的信息報告聯(lián)絡(luò)人應報公司董事局秘書處備案。第十三條重大信息報送資料需由第一責任人簽字后方可報送董事局主席、董事局秘書或證券事務代表。第十四條公司總裁、及其他高級管理人員負有誠信責任，應時常敦促公司各部門、各下屬分支機構(gòu)、公司控、參股公司對重大信息的收集、整理、上報工作。第十五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司應披露信息的人員，在該等信息尚未公開披露之前，負有保密義務。第十六條公司董事局秘書應當根據(jù)公司實際情況，定期或不定期地對公司負有重大信息報告義務的人員進行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的培訓。第十七條發(fā)生本制度所述重大信息應上報而未及時上報的，追究負有報告義務有關(guān)人員的責任；如因此導致信息披露違規(guī)，由負有報告義務的有關(guān)人員承擔責任；給公司造成嚴重影響或損失的，可給予負有報告義務的有關(guān)人員處分。第五章附則第十八條本制度由公司董事局負責解釋和修訂，未盡事宜，遵照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程規(guī)定執(zhí)行。第十九條本制度自公司董事局審議通過之日起生效。xxxxx集團股份有限公司董事局年1月

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